业务部反洗钱和恐怖融资风险评估自查报告

尊敬的领导：

根据我部门的职责，我们进行了一次反洗钱和恐怖融资风险评估的自查工作，并整理了以下报告。

一、反洗钱风险评估：

1. 客户尽职调查：我们对所有新客户进行了详细的尽职调查，包括了客户的身份验证、业务背景、资金来源等信息的收集和核实。同时，我们也对现有客户进行了定期的复核。

2. 内部控制措施：我们建立了一套完善的内部控制措施，包括了风险管理制度、内部审计制度、内部报告制度等，并进行了日常的监督和检查。

3. 员工培训：我们定期组织员工参加反洗钱培训，提高员工对反洗钱风险的认识和应对能力。

4. 监测和报告：我们建立了监测系统，对可疑交易进行了监测，并及时向上级部门报告。

二、恐怖融资风险评估：

1. 客户背景调查：我们对所有新客户进行了详细的背景调查，确保没有与恐怖组织或相关组织有关联。

2. 内部控制措施：我们建立了一套恐怖融资风险管理制度，包括了客户风险评估、交易监测等措施，并进行了日常的监督和检查。

3. 员工培训：我们定期组织员工参加恐怖融资风险培训，提高员工对恐怖融资风险的认识和应对能力。

4. 监测和报告：我们建立了监测系统，对可疑交易进行了监测，并及时向上级部门报告。

综上所述，我们的反洗钱和恐怖融资风险评估自查工作基本完成，并采取了相应的措施来降低风险。但我们也意识到还存在一些问题和不足之处，我们将进一步加强内部控制和培训，以提高反洗钱和恐怖融资风险管理能力。

感谢您对我们工作的支持和关注。

业务部