软件开发企业内部控制调查问卷：组织结构、人力资源、风险评估等17个关键方面

软件开发企业内部控制调查问卷

本问卷旨在评估软件开发企业的内部控制体系，帮助企业识别和改进内部控制薄弱环节，提升企业管理水平和效率。

一、组织结构管理

1.1 您认为公司的组织结构是否清晰明确？

1.2 公司的职责分工是否合理？

1.3 公司的管理层是否能够有效地指导和协调各部门工作？

1.4 公司的决策是否能够及时、准确地传达到各部门？

二、人力资源管理

2.1 公司是否有完善的人力资源管理制度？

2.2 公司是否有明确的招聘、培训、晋升、离职等流程？

2.3 公司是否能够吸引和留住优秀的人才？

2.4 公司是否能够根据员工的能力和表现进行合理的薪资和福利分配？

三、内部审计机制

3.1 公司是否有完善的内部审计机制？

3.2 公司是否能够及时发现和纠正内部控制问题？

3.3 公司是否能够对审计结果进行有效的跟踪和改进？

3.4 公司是否能够保证审计的独立性和客观性？

四、员工发展培训

4.1 公司是否有完善的员工发展培训计划？

4.2 公司是否能够根据员工的职业规划和个人需求进行个性化培训？

4.3 公司是否能够提供良好的学习和发展环境？

4.4 公司是否能够鼓励员工不断学习和提高自己的能力？

五、风险评估目标

5.1 公司是否有明确的风险评估目标？

5.2 公司是否能够根据业务特点和市场环境进行风险评估？

5.3 公司是否能够及时调整风险评估目标？

5.4 公司是否能够将风险评估目标与业务发展战略相结合？

六、风险评估流程

6.1 公司是否有完善的风险评估流程？

6.2 公司是否能够准确识别和评估各类风险？

6.3 公司是否能够及时采取措施降低风险？

6.4 公司是否能够对风险评估流程进行不断改进和优化？

七、风险评估效果

7.1 公司的风险评估是否能够有效地提高业务决策的准确性？

7.2 公司的风险评估是否能够保证业务的安全性和稳定性？

7.3 公司的风险评估是否能够提高公司的市场竞争力？

7.4 公司的风险评估是否能够提高公司的业务效率？

八、风险评估全面性

8.1 公司的风险评估是否全面覆盖各个业务领域？

8.2 公司的风险评估是否考虑到外部环境的变化和影响？

8.3 公司的风险评估是否考虑到各种可能的风险情况？

8.4 公司的风险评估是否能够对不同类型的风险进行分类和管理？

九、全面预算控制

9.1 公司是否有完善的预算管理制度？

9.2 公司是否能够制定合理的预算目标和计划？

9.3 公司是否能够对预算执行情况进行及时监控和控制？

9.4 公司是否能够对预算执行情况进行及时调整和优化？

十、财务系统控制

10.1 公司是否有完善的财务管理制度？

10.2 公司是否能够保证财务信息的准确性和可靠性？

10.3 公司是否能够对财务信息进行及时监控和分析？

10.4 公司是否能够对财务信息进行保密和安全管理？

十一、绩效考评控制

11.1 公司是否有完善的绩效考评制度？

11.2 公司是否能够根据员工的表现进行公正、客观的评价？

11.3 公司是否能够对绩效考评结果进行合理的奖惩和分配？

11.4 公司是否能够对绩效考评制度进行不断改进和优化？

十二、内部沟通流程

12.1 公司的内部沟通流程是否畅通？

12.2 公司的内部沟通方式是否多样化？

12.3 公司的内部沟通是否能够及时有效地传递信息？

12.4 公司的内部沟通是否能够促进部门之间的协作和配合？

十三、沟通信息质量

13.1 公司的沟通信息是否准确、清晰？

13.2 公司的沟通信息是否能够满足各部门的需求？

13.3 公司的沟通信息是否能够对业务决策产生积极影响？

13.4 公司的沟通信息是否能够提高员工的工作效率和满意度？

十四、沟通信息化程度

14.1 公司的沟通信息是否数字化、智能化？

14.2 公司的沟通信息是否能够实现实时交流和协同工作？

14.3 公司的沟通信息是否能够提高工作效率和质量？

14.4 公司的沟通信息是否能够满足员工的个性化需求？

十五、内部审计全面性

15.1 公司的内部审计是否全面覆盖各个业务领域？

15.2 公司的内部审计是否能够发现和纠正各类问题？

15.3 公司的内部审计是否能够对业务决策产生积极影响？

15.4 公司的内部审计是否能够提高公司的管理水平和效率？

十六、内部监督有效性

16.1 公司的内部监督机制是否有效？

16.2 公司的内部监督是否能够发现和纠正各类问题？

16.3 公司的内部监督是否能够对业务决策产生积极影响？

16.4 公司的内部监督是否能够提高公司的管理水平和效率？

十七、监督人才支撑

17.1 公司是否有专门的监督人才？

17.2 公司的监督人才是否具备专业知识和经验？

17.3 公司的监督人才是否能够有效地开展监督工作？

17.4 公司的监督人才是否能够对公司的管理水平和效率产生积极影响？

请根据实际情况选择最符合您公司情况的选项，并在问卷结束后提交。您的反馈将有助于我们更好地了解软件开发企业的内部控制现状，并为企业提供更有效的改进建议。