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保险公司合规管理与风险控制实务指引（第二版）读书笔记

演讲人：我的名字",

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目录

CONTENT

1. 保险公司合规与合规风险
2. 合规管理架构与职责
3. 合规管理运行机制
4. 外部监管
5. 合规风险防范要点
6. 保险公司经营管理合规风险控制
7. 反洗钱的合规管理要点
8. 保险业务创新合规风险管控", "列表": [ "=====列表=====

保险公司合规与合规风险

1. 合规是企业经营管理行为符合法律法规、监管规定、公司制度和商业道德规范的要求。
2. 合规风险是因违规导致受到法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
3. 各行业对合规建设越来越重视。", "=====列表=====

合规管理架构与职责

1. 合规管理架构应遵循全面风险管理、独立性、垂直管理和协调效率原则。
2. 架构包括董事会、监事会、高管层、合规部门等。
3. 董事会、监事会、高管层和合规部门在合规管理中承担不同的职责。", "=====列表=====

合规管理运行机制

1. 合规管理运行机制包括制度建设、合规风险识别、合规审查、内部合规考评、违规调查、合规报告、合规文化培育等。
2. 这些机制和措施旨在促进公司形成完善的合规流程，防控合规风险。
3. 外部监管通过制定规定、评估检查、要求合规报告等方式对保险公司的合规管理进行指导和监督。", "=====列表=====

外部监管

1. 保险监管部门对保险公司合规管理进行监督。
2. 监管方式包括现场检查、非现场监管、数据分析等。
3. 保险公司应积极配合监管部门的检查和监管，及时整改发现的问题。", "=====列表=====

合规风险防范要点

1. 建立健全合规管理制度，明确职责分工。
2. 加强合规风险识别，及时采取防范措施。
3. 定期进行合规培训，提高员工合规意识。", "=====列表=====

保险公司经营管理合规风险控制

1. 保险公司应建立健全内部控制制度，防范经营管理风险。
2. 加强对业务流程的合规性审查，杜绝违规操作。
3. 完善信息披露制度，提高透明度。", "=====列表=====

反洗钱的合规管理要点

1. 保险公司应建立健全反洗钱制度，防范洗钱风险。
2. 加强对客户身份识别，提高客户尽职调查的深度。
3. 及时向监管部门报告可疑交易。", "=====列表=====

保险业务创新合规风险管控

1. 在进行保险业务创新时，应充分考虑合规风险，进行评估和预警。
2. 加强对新产品的合规审查，确保产品符合法律法规和监管规定。
3. 完善业务创新管理制度，规范业务创新流程。" ]