请选择中国证券监督管理委员在2019年至2021年内公布的一个行政处罚决定进行学习并撰写案件概述应包括但不限于案件名称案件当事人案件裁决机构案件事实法律问题相关法律与规则案件裁决结果及理由约为3000字再从金融从业人员视角写1500字的学习反思

案件名称：关于对某券商违反《证券公司监督管理条例》的行政处罚决定

案件当事人：某券商

案件裁决机构：中国证券监督管理委员会

案件事实：

某券商存在以下违规行为：

1.违反《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，未按照规定落实客户身份识别制度，未留存客户身份信息，未及时更新客户身份信息，未进行客户身份识别核查，存在较大风险。

2.违反《证券公司监督管理条例》第九十二条规定，未及时报送境外客户交易信息，未落实信息报送责任，严重影响了监管部门对市场的监管。

3.违反《证券公司监督管理条例》第二十六条规定，未建立健全客户投资适当性制度，未按照规定执行客户投资适当性制度，未进行投资者适当性评估，存在较大风险。

4.违反《证券公司监督管理条例》第三十三条规定，未按照规定建立健全内部控制制度，未能保证交易数据的真实性和完整性，存在较大风险。

以上行为违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，构成了违法行为。

法律问题：

1.是否构成未按照规定落实客户身份识别制度？

2.是否构成未及时报送境外客户交易信息？

3.是否构成未建立健全客户投资适当性制度？

4.是否构成未按照规定建立健全内部控制制度？

相关法律与规则：

1.《证券公司监督管理条例》

2.《反洗钱法》

3.《外汇管理条例》

案件裁决结果及理由：

中国证券监督管理委员会依据《证券公司监督管理条例》的相关规定，作出如下行政处罚决定：

1.责令某券商限期整改，并处以罚款人民币50万元。

2.责令某券商在规定期限内落实客户身份识别制度，并对客户身份信息进行留存和更新。

3.责令某券商在规定期限内建立健全客户投资适当性制度，并按照规定执行客户投资适当性制度。

4.责令某券商在规定期限内建立健全内部控制制度，保证交易数据的真实性和完整性。

理由：

1.某券商未按照规定落实客户身份识别制度，未留存客户身份信息，未及时更新客户身份信息，未进行客户身份识别核查，存在较大风险。此行为违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，应受到行政处罚。

2.某券商未及时报送境外客户交易信息，未落实信息报送责任，严重影响了监管部门对市场的监管。此行为违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，应受到行政处罚。

3.某券商未建立健全客户投资适当性制度，未按照规定执行客户投资适当性制度，未进行投资者适当性评估，存在较大风险。此行为违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，应受到行政处罚。

4.某券商未按照规定建立健全内部控制制度，未能保证交易数据的真实性和完整性，存在较大风险。此行为违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，应受到行政处罚。

学习反思：

作为金融从业人员，我们需要认真学习《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，加强自身的法律意识和风险防范意识。

首先，我们需要认真落实客户身份识别制度，对客户身份信息进行留存和更新，及时进行客户身份识别核查，确保客户身份的真实性和可靠性。

其次，我们需要按照规定报送境外客户交易信息，落实信息报送责任，积极配合监管部门进行市场监管。

再次，我们需要建立健全客户投资适当性制度，按照规定执行客户投资适当性制度，进行投资者适当性评估，保证投资者的合法权益。

最后，我们需要按照规定建立健全内部控制制度，保证交易数据的真实性和完整性，防范内部风险的发生。

通过学习该案件，我们深刻认识到了违反法律法规的严重后果，也意识到了金融从业人员的重要责任和使命，我们需要不断学习、提高自身的法律意识和风险防范能力，为金融市场的稳定和健康发展做出积极的贡献。